“稳字当头,稳中求进”与会员单位共同推进技术体系、市场运作
为贯彻落实2022年中国证监会年中监管工作会议精神，进一步强化会员单位首席风险官的风险防控意识和合规责任，加强交易所与会员单位的合规监管交流，确保市场的顺利运行和发展，8月19日，大商所在线举行“2022年会员单位首席风险官监管业务培训会议”。近150家期货公司首席风险官、合规风险控制线相关业务人员出席会议，大型商务研究所党委委员、副总经理王伟军出席会议并讲话。
会上，大商所市场监督部负责人介绍了今年上半年大商所市场监督工作的发展情况。相关业务人员介绍和讲解了交易所套期保值业务、实际控制账户、程序化交易和申报费、异常交易和违规查处等工作的发展情况及相关要求，并回答了市场关注的热点问题。
据报道，今年以来，受国际地缘政治、俄乌冲突、国内外反复疫情等因素影响，大宗商品价格波动加剧，给期货市场监管带来了新的挑战。在中国证监会的坚强领导下，大企业关心国家，深刻把握监管的政治性和人民性，坚持监管的政治性和人民性。“稳字当头，稳中求进”与会员单位共同推进技术体系、市场运作，助力产业运作“三稳”产品创新，服务实体经济，定价中心建设“三进”，在市场风险防范、服务初级产品保供稳价等方面取得了积极成效。一是继续加强风险判断和预警，今年上半年玉米、棕榈油、铁矿石等15种基础粮油产品和工业原材料品种及时采取风险控制措施51次，在国外大宗商品价格大幅上涨的背景下，主要期货品种价格基本低于国期货低于现货。二是建立不同主体的分类监管数据框架，跟踪监控交易行为，准确引导客户合理合规参与交易，防止资本无序扩张。三是加强对违法违规行为的查处和打击。今年上半年，我们处理了340起异常交易，对19名客户（实际控制组）采取了限制开仓的监管措施，形成了严，维护了市场运行秩序。四是积极推进套期保值审计机制和PVC保证金规则优化，多渠道开展市场投资教育和合规培训活动，进一步促进各主体合法参与和交易。
王伟军在总结讲话中表示，当前国际形势更加复杂严峻，国内经济形势更加复杂严峻。“三重压力”仍在，“疫情要预防，经济要稳定，发展要安全”期货市场需要优质发展，更好地服务于产业链的畅通，保证供应和价格，建立新的发展模式；同时，8月1日实施的期货和衍生品法对防范和化解金融风险、维护国民经济安全提出了新的要求。下一步，中国证监会党委“稳字当头，实字为本，以严促变，以稳促进”工作要求，继续坚持，“稳中求进”总体基调继续坚定市场监管服务的政治性和人性，努力实现科学监管、分类监管、专业监管和可持续监管，促进市场发展，维护市场秩序，保护交易者合法利益和监管服务的有机统一。
具体来说，一是坚决维护市场平稳运行，进一步完善综合风险管理体系，坚持促进发展和风险防范，继续保持市场运行的敏感性和前瞻性，动态判断市场，及时调整现有风险控制参数和风险控制措施，使风险处理在市场曲线前，有效防范风险，保持合理的市场流动性。二是深入贯彻期货和衍生品法，加强法治，严格按照法律要求进一步完善市场基础制度，做好各项监管工作的有效衔接和平稳过渡。三是坚持分类监督，采取准确措施，继续加强对关键群体客户交易行为的分析和监控，促进跨市场、跨领域、跨境风险联动监控和交易行为监督，努力准确识别风险隐患迹象，有针对性。四是继续加强监管技术支持，推进监管业务全过程电子系统建设，将科技成果转化为监管成果，大力提高监管信息数字化水平，提高监管准确性，提高案件线索调查处理的标准化、标准化和程序化。第五，进一步加强监管服务，不断改进工作方式，为市场提供灵活、温暖的一线监管和服务，继续通过差异化措施支持工业企业，加强政策措施对会员业务和市场影响的评价，同时加强监管培训服务，增强会员和交易员对监管措施的理解和可预测性。
王伟军说，会员单位处于市场第一线，是识别、发现、预防异常和非法交易行为的重要障碍。交易所一线监管的及时性和有效性需要会员单位的大力支持和合作。近年来，会员单位充分发挥了交易员与监管机构之间的桥梁作用，形成了会员单位与交易所共同维护市场交易秩序的良好监管氛围。希望会员单位继续以更高的地位、更强的责任和交易所共同做好市场风险防范和合规监管工作，及时传达监管要求，加强交易员合规教育和指导，承担客户交易行为管理责任，携手推进国际一流衍生品交易所建设，建设标准化、透明、开放、充满活力、有弹性的资本市场，高质量发展迎接党的20大胜利！
培训会上，会员单位首席风险官代表就提高风险识别能力、有效防范和化解风险、增强交易者合规意识等话题进行了交流讨论，并对交易所监管提出了意见和建议。中粮期货首席风险官王红梅说：“大商学院建立了与会员和客户长期沟通的良好机制，积极反馈市场意见和建议，迅速解决。今年5月，大商学院还对中粮集团进行了专项培训，详细解释了套期保值管理流程和合规监督。本次培训有助于加强对交易所政策法规的理解和监管重点的掌握，对会员单位的日常工作提供良好的指导，更好地实现自律促进合规，促进合规发展。”国泰君安期货首席风险官寿亦农表示:“长期以来，大型商业研究所在监管规则优化、风险控制前端、数字监控系统建设等方面务实有力。特别是今年上半年大宗商品价格波动加剧时，风险控制措施得当，保持了市场的平稳运行。希望交易所在监管工作中进一步加强与期货公司的信息共享，更好地遏制隐患。”
